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人民大学法学+武汉大学经济学 两位博士共同执掌北交所

本文来源于财经网 2021-09-06 15:38:03
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天眼查、国家企业信用信息公示系统信息显示:北京证券交易所有限责任公司(北交所),已完成工商登记,注册资本10亿元人民币,登记机关为北京市市场监督管理局。注册地址:北京市西城区金融大街丁26号,这里正是全国股转公司注册地——金融街的金阳大厦,而北京证券交易所的斜对面,就是中国证监会所在的富凯大厦。

北京证券交易所采用公司制,公司成立及核准日期为9月3日,股转公司是北交所唯一股东,两者涉及人力、财务等后台支持业务的部门将通用。股转公司有7家股东,所以这7个股东将成为北京证券交易所的间接股东。沪深交易所通过中国金融期货交易所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司分别持有股转公司股权,从而间接持股北交所有限责任公司,沪深交易所分别持有北交所有限责任公司33.33%的股权。

目前北京证券交易所有限责任公司(北交所)领导班子已搭建完成,和股转公司将是一套人马:徐明任党委书记、董事长,同时为北交所有限责任公司法定代表人。隋强任副董事长、经理。北交所设有八名董事,分别来自证监会和股转公司。包括,证监会市场一部主任李继尊、证监会非上市公众公司部主任周贵华、证监会会计部主任王宗成、北京证监局局长贾文勤,陈永民、李永春、张梅、王丽四人,均为全国中小企业股份转让系统(“新三板”)高级管理层。

监事会安排上,股转公司监事长党小卉任监事长,股转公司法律事务部总监王云龙、会计监管部副总监尹舒为监事。

北交所“一把手”徐明,在证监系统的工龄已有20余年,在担任北京证券交易所董事长之前,徐明曾出任上海证券交易所副总经理、中证中小投资者服务中心总经理、全国股转公司董事长及总经理等职务,期间他多次提到“市场期待新三板改革”。徐明也是学者型管理者,华东政法大学学士、硕士,中国人民大学法律系法学博士毕业,著有《证券市场组织与行为的法律规范》、《证券市场若干法律问题研究》等专著,徐明还参与《证券法》的制定,推动了股权分置改革。

近两年,徐明在公开场合曾多次表达过推动新三板升级的意愿,也被认为是北交所建立的“前言“。在去年的中国国际金融论坛上,时任全国股转系统公司总经理的徐明发言称:中小企业多处于创新发展早期,业务稳定性和规范性有限,获取金融服务能力较弱。积极推动建立区域性股权市场挂牌公司到新三板的转板机制。徐明出任全国股转公司董事长后,在资本市场福建对接大会上,徐明提出,将进一步建设好新三板,促进多层次资本市场协同发展。下一步将统筹推进新三板政策体系、制度体系、风控体系、服务体系、技术体系、组织体系“六个体系”建设,在资本市场改革发展大局中发挥好新三板应有的作用。

此次与徐明搭档的隋强毕业于武汉大学,历任国家行政学院办公厅、全国政协办公厅、中国证监会办公厅、中国证监会市场监管部副处长、处长等职务。现任北京证券交易所副董事长兼经理;全国股份转让系统公司党委副书记、副董事长,亲历了新三板创立之初至今的各个发展阶段。徐明与隋强两人一位是人民大学法学博士,一位是武汉大学经济学博士,法律与经济的背景配合,此次北交所领导层的配置可谓是“用心良苦“。

北京证券交易所的组织架构方面,与沪深会员制交易所不同,北交所将由全国股转公司出资设立,将探索具有特色的组织形式和管理制度。从市场结构上看,全国股转公司统筹新三板创新层、基础层和北交所的建设、发展,实行“一体管理、独立运营”。

证券交易所的组织形式分为两种——会员制和公司制。会员制的证券交易所不以营利为目的,它的会员主要是证券公司,取得会员资格的券商才能在交易所进行交易。沪深两市就是采取会员制。

北京和香港选择了公司制,成为由投资者组织起来的股份有限公司性质的证券交易所。这意味着,北京证券交易所从诞生之日起,就是一家企业,如果将来愿意也可以成为上市公司。

不过,北交所作为公司制交易所,实行的是会员管理制度。9月5日,《北京证券交易所会员管理规则(试行)》(征求意见稿)发布,在会员的风险控制、客户管理、信息使用、技术规范等方面作了系统、全面的规定,压实会员责任。值得注意的是,会员在公司制交易所不享有财产所有权,这与沪深交易所会员制有所不同。

针对这一问题,北交所相关负责人表示,北交所作为公司制交易所实行会员管理,是证券公司开展业务的资格载体。北交所实行会员管理,一是为了落实证券法和《证券交易所管理办法》对于交易所会员管理制度提出的明确要求;二是便于市场理解,在公司制下,交易所对参与市场业务的证券公司的监管要求,与会员制交易所总体一致;三是会员管理制度符合境内外公司制交易所的实践,境内外公司制交易所对参与市场业务的证券公司实施会员管理,已有成熟经验。据了解,股转公司中介业务部已经改名会员管理部,之后或尝试集团化管理。

【作者:罗晨】 (编辑:罗晨)
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