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监管动态|万联证券信披审查失职收警示函,客户虚增利润2千余万未及时关注

本文来源于财经网 2020-09-29 16:56:16
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财经网资本市场讯 9月28日晚,广东证监局发布《关于对万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,因中钰科技虚增利润,万联证券作为中钰科技的主办券商未能及时关注到公司的违法违规行,违反相关规定。

根据监管信息,万联证券股份有限公司(以下简称“万联证券”)是负责广东中钰科技股份有限公司(以下简称“中钰科技”)持续督导工作的主办券商,持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。

中钰科技因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚,经查明,中钰科技存在以下违法事实:

一、2015年年度报告虚增利润。2015年,中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同,虚构业务收入7036.71万元,虚构成本4645.93万元,导致2015年度财务报告虚增利润2390.79万元,占当期利润总额的77%。

二、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。2015年,中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司(以下简称“东禾微”)、北京清大华康电子技术有限责任公司(以下简称“清大华康”)发生直接非经营性资金拆借共98次,关联交易金额合计3.5亿元,占公司2015年年报披露期末净资产的185.40%。

2016年上半年,中钰科技与关联方东禾微、清大华康发生直接非经营性资金拆借共32次,关联交易金额合计1.3亿元,占公司2016年半年报披露期末净资产的67.18%。对于上述关联交易事项,中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务,也未在相关定期报告中完整披露。

中钰科技的相关行为,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条的规定,构成《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十条所述情形。

万联证券作为中钰科技时任主办券商,在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施,责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施,并于收到本决定书之日起30日内书面报告广东证监局。

万联证券成立于2001年8月23日,并于2019年6月递交上市申请。根据招股书, 2016-2018年,万联证券的营收分别为11.45亿元、11.02亿元、11.09亿元,净利润分别为3.15亿元、3.11亿元、2.54亿元,逐年下滑。

值得一提的是,万联证券的业绩情况,也引起了发审委的注意,4月17日,万联证券收到了证监会的反馈意见,证监会就万联证券规范性、信息披露、财务会计资料相关三方面内容,合计提出32个问题,涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。

此外,万联证券还频遭监管部门“点名”,据其招股书披露,2016-2019年2月公司及分支机构因违法违规共计受到6项处罚。

【作者:隹南】 (编辑:房雅楠)
关键字: 万联证券 警示函 IPO
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