证监会提出2008法制工作三重点

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证监会提出2008法制工作三重点

《财经》记者李箐 [05-19 11:26] 　

分别为推动《投资基金法》修改；完善创业板市场规则；转变监管工作方式，提高监管效能

　　【《财经网》专稿/记者李箐】“积极推动《证券投资基金法》修改和完善创业板市场系列规则”位列中国证监会2008年工作重点。5月18日晚间，证监会发布《2007年证券期货市场法律制度建设综述》，其中言明了2008年三项重点法制工作。
　　继续完善证券期货基础法律制度，被列为证监会2008年首要法制工作。证监会提出，将积极推动《证券投资基金法》的修改；认真贯彻《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，全面清理、整合有关文件，完善机构监管法规体系；积极配合《上市公司监督管理条例》草案、《上市公司独立董事条例》草案的审查工作；抓紧起草《证券投资者保护基金条例》送审稿等。
　　其次是抓紧完善创业板市场系列规则，积极推动多层次市场体系建设。加紧完善《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》及其配套规则的制定工作，修订《证券发行上市保荐制度暂行办法》和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，继续深入研究非上市公众公司的有关监管问题。
　　此外，不断转变监管工作方式，努力提高监管效能也成为2008年证监会法制工作重点之一。证监会提出，要及时出台《证券期货市场监督管理措施实施办法》，保障监管职能的切实履行，规范日常监管行为；研究制定《证券期货统计管理办法》，建立统计分析工作对监管和决策的支持平台；修订《中国证券监督管理委员会行政复议办法》，落实《行政复议法实施条例》的有关规定，完善行政监督制度。
　　业内人士指出，随着资本市场的快速发展，资本市场的法制缺陷也暴露得越来越明显，其最关键的问题在于如何解决侵害投资者权益的案件。由于目前这方面相关的法律法规还比较匮乏，查处和执行都受到严重限制。
　　中国政法大学教授江平表示，要“拿出像追究贪污腐败一样的力度和手段来制裁，只有这样才能实现证券市场的清廉，在具体工作中，要把行政处罚和刑事责任两种执法有机结合起来。”
　　数据显示，2007年，中国证监会发布或者联合国务院其他部门发布了《上市公司信息披露管理办法》等16件规章，发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》等50件规范性文件。截至2007年底，现行有效的专门规范证券期货市场的法律文件共有402件。其中，法律3部，行政法规、法规性文件14件，规章52件，规范性文件333件。■

2007年度中国证监会立法工作总结

（截至2007年12月31日，全年发布规章16件，规范性文件50件；来源：中国证监会网站）

序号	立法项目名称	完成情况
一、规章
1	《期货投资者保障基金管理暂行办法》	证监会令第38号，2007年4月19日发布。
2	《上市公司信息披露管理办法》	证监会令第40号，2007年1月30日发布。
3	《律师事务所从事证券法律业务管理办法》	证监会令第41号，2007年3月9日发布。
4	《期货交易所管理办法》修订	证监会令第42号，2007年4月9日发布。
5	《期货公司管理办法》修订	证监会令第43号，2007年4月9日发布。
6	《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》	证监会令第44号，2007年5月20日发布。
7	《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》	证监会令第45号，2007年5月18日发布。
8	《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》	证监会令第46号，2007年6月18日发布。
9	《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》修订	证监会令第47号，2007年7月4日发布。
10	《期货从业人员资格管理办法》修订	证监会令第48号，2007年7月4日发布。
11	《公司债券发行试点办法》	证监会令第49号，2007年8月14日发布。
12	《证券市场资信评级业务管理暂行办法》	证监会令第50号，2007年8月24日发布。
13	《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》	证监会令第51号，2007年11月29日发布。
14	《外资参股证券公司设立规则》修订	证监会令第52号，2007年12月28日发布。
15	《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保存管理办法》	人民银行令[2007]第2号，2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会发布。
16	《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》	国资委令第19号，2007年6月30日国资委、证监会发布。
二、规范性文件
（一）综合类
1	《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》	证监法律字[2007]8号，2007年3月7日发布。
2	《〈律师事务所从事证券法律业务管理办法〉第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号》	证监法律字[2007]14号，2007年11月20日发布。
3	《关于做好第四批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》	证监发[2007]144号，2007年12月18日发布。
4	《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》	财会[2007]6号，2007年4月9日财政部、证监会发布。
（二）发行类
5	《关于实施〈公司债券发行试点办法〉有关事项的通知》	证监发[2007]112号，2007年8月14日发布。
6	《上市公司非公开发行股票实施细则》	证监发行字[2007]302号，2007年9月17日发布。
7	《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》	证监法律字[2007]15号，2007年11月25日发布。
8	《关于前次募集资金使用情况报告的规定》	证监发行字[2007]500号，2007年12月26日发布。
（三）市场类
9	《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》	证监国合字[2007]10号，2007年3月28日发布
10	《关于贴现国债实行净价交易的通知》	财库[2007]21号，2007年3月12日财政部、人民银行、证监会发布
（四）机构类
11	《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》	证监发[2007]50号，2007年3月28日发布。
12	《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》	证监发[2007]110号，2007年8月7日发布。
13	《关于证券公司2007年年度报告工作的通知》	证监机构字[2007]320号，2007年12月18日发布。