上海证券交易所发布并实施《证券异常交易实时监控指引》，违规减持情节特别严重者将面临六种处罚，包括冻结资金账户、延长锁定期及上缴收益等

　　【《财经网》专稿/记者 范军利】针对解禁限售股股东违规减持不断发生的态势，上海证券交易所14日发布并实施《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》（下称《指引》），宣布对一个月内通过竞价系统减持超过上市公司总股份1％的“大小非”证券账户，除限制相关证券账户交易外，更将对相关当事人予以公开谴责、记入诚信档案，公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员等处罚。
　　根据《指引》，对于违规减持情节特别严重者，上证所将提请证监会批准给予更为严厉的处罚，六项处罚措施将包括冻结资金账户、延长存量股份锁定期、责令限期回购超标准减持股份、责令将违规收益上缴上市公司、限制参与IPO、再融资发行业务，以及提请立案稽查。
　　此前的4月21日，中国证监会发布《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，明确在股权分置改革中获得流通权的“大小非”，解除限售后一个月内减持的数量超过公司股份总数1%的，应通过大宗交易系统转让所持股份。然而不到一个月间，违规减持现象屡禁不止，4月29日至5月13日间短短九个交易日中，上证所已连续对四家违规减持股份的股东作出公开谴责及限制账户交易的处理决定。
　　13日公布的最新案例，为无锡市国联发展（集团）有限公司（下称无锡国联）违规减持万好万家（上海交易所代码：600576）解禁股，4月21日至5月12日期间，无锡国联累计减持万好万家2255644股，占上市公司总股本1.03%。在上证所督促下，无锡国联于5月13日购回超额减持的股份，获从轻处罚限制账户交易一个月。此前，违规减持开开实业（上海交易所代码：600272）的中石化上海零售分公司，曾被处以限制交易三个月。
　　据Wind资讯统计，本周将是年度限售股解禁的第二高峰，解禁股份数高达142.76亿股，仅次于去年8月下旬一周143.9亿股的解禁规模。其中，交通银行（上海交易所代码：601328）和浦发银行（上海交易所代码：600000）将是限售股解禁的主力， 5月15日交行将有132.43亿股解禁，浦发4.12亿股的限售股已于12日流通。两家银行的限售股解禁规模合计高达1363.32亿元。
　　根据《指引》，上证所在证券交易实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，有权采取盘中临时停牌、限制相关证券账户交易等措施。
　　上证所人士介绍，限制违规证券账户的交易也是证券市场监管的常用手段。此次实施的《指引》除针对“大小非”超标准减持外，亦指向涉嫌市场操纵的异常交易行为，根据规定，如发生同一账户对单一证券在同一价位进行日内回转交易且累计数量较大、同一账户进行日内回转交易次数超过5次且累计数量较大等异常行为，上证所均可发出书面警示或者直接采取限制交易措施。
　　据上证所要求，上市公司相关股东应严格遵守解除限售存量股份转让的有关规定，各会员单位要加强对客户交易行为的管理，及时指导和提醒“大小非”股东减持行为，切实担负起客户监管责任；同时也提醒投资者防范交易风险，不要盲目参与炒作。 ■

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