1.25亿元可能是迄今为止中国证监会针对自然人的最高金额罚单

　　【《财经网》专稿/记者 乔晓会 张冰】两家证券投资咨询机构和相关责任人，因涉市场操纵受到监管部门处罚。
　　11月21日，中国证监会发布相关公告。这两家机构是北京首放投资顾问有限公司（下称北京首放）和武汉新兰德证券投资顾问有限责任公司（下称武汉新兰德）。
　　中国证监会公布的调查结果显示，北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场，并非法获利。
　　2007年1月至5月期间，通过上述手段交易操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。
　　中国证监会的处罚中，除没收汪建中违法所得约1.25亿元外，还对其进行了1.25亿元的罚款，同时处罚其终身证券市场禁入。此外还撤销了北京首放投资顾问有限公司的证券投资咨询业务资格，目前该案已被移送司法机关，依法追究刑事责任。
　　
监管部门频繁出手
　　武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐造成的市场影响，在其推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。
    2007年1月1日至4月26日之间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德非法获得735万元，陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。经审理，中国证监会认定武汉新兰德和陈杰的上述交易操作行为，违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。
　　中国证监会认定武汉新兰德和自然人陈杰存在操纵市场行为，对其做出行政处罚决定。决定没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对董事长兼总经理朱汉东给予警告并处以30万元罚款，并对其实施证券市场禁入五年。同时，没收陈杰被中国证监会依法冻结的股票。
　　除对以上两家机构处罚外，证监会还调查发现，施永雷、郁瑞芬夫妇去年6月间购买上市公司阳关发展股票超过总股份的5%而没有进行公告。21日证监会决定对施永雷以警告，并处罚30万元。证监会对其的调查始于去年6月，去年10月正式立案调查。
　　不久前，证监会宣布，龙腾黑马预告网和深圳市金股之王科技有限公司提供非法咨询和荐股，目前已经移交公安机关查处。

证券投资咨询业乱象
    北京首放与武汉新兰德均名列今年4月中国证券业协会公布的97家取得执业资格的证券投资咨询机构之内。
    北京首放成立于2001年，注册资本1000万元。其实早在2004年，北京首放就因其多次荐股之后，被推荐股票大涨而受到关注，曾被誉为市场的“金手指”。汪建中生于1968年，大学学历，1989年至1998年，先后就职于中国工商银行某分行和中国国际航空公司。1998年至2001年，服务于北京中投策投资顾问有限公司。
　　2001年8月，汪建中注册成立了北京首放，初始注册资本金为100万元。其中，汪建中投资80万元，持股比例为80%，赵玉玲投资20万元，持股20%。2002年10月，北京首放进行增资扩股，册资本金达到1000万元，汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元，持股比例维持不变。
　　武汉新兰德成立于1994年4月。1998年4月，该公司成为首批获得中国证监会核准的证券期货投资咨询资格的机构。
    国内证券投资咨询机构数目众多，其中大部分采用会员制。会员制最早从台湾传入我国福建省，并逐渐被多数投资咨询机构采用。会员制主要有两种方式：一种是咨询机构推荐股票，然后会员投资盈利后，双方采用利润分成；另一种方式投资者先向会员交纳会费，咨询机构随后向交纳会费的投资者推荐股票，盈利所得全部归会员所有。
    不同等级的会员，会得到不同等级的服务，会费越高，咨询机构承诺推荐的股票盈利会越多。据了解，目前这种会员不同等级交纳的会费，从几千元到上万元不等。
    由于会员制的方式，在销售人员销售时基本会有荐股后盈利的承诺，近几年不断有人向监管部门举报投资咨询机构，熊市中因达不到承诺而受到举报的几率更大，因此取得执业资格的投资咨询机构采用会员制做法有很大收敛。但尚未取得执业资格的很多咨询机构仍在采用这一做法。
    截至10月末，证监会共作出43项行政处罚决定和23项市场禁入决定。对34家机构作出行政处罚，包括17家上市公司、7家会计师事务所、7家期货公司、6家证券公司，前九个月处罚的机构数已超过去年全年处罚的总数。■

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