近期证监会公布的了一批内幕交易、操纵市场、信披违规和中介机构未勤勉尽责等案件,对市场各方敲响了警钟。


    2017年1月3日上午,元旦节日后刚一上班,证监会党委书记、主席刘士余专程到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研,并强调:“严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。”

“三会”负责人集体宣示:监管只会越来越严

开年以来,金融监管疾风劲吹,“逮鼠打狼”成绩显著,下一阶段,金融监管的利剑又会指向何方?3月7日下午,证监会、银监会和保监会的三位副主席同时现身全国政协经济组驻地,证监会姜洋表示,进一步规范大股东减持的政策正在研究中。银监会曹宇表示,人民银行牵头制定的资管办法的标准是最低标准,银监会将在考虑审慎监管需要的基础上,进一步提高标准。保监会陈文辉强调,不合规、不合法的保险机构必须予以规范。

证监打恶记

2017年2月26日,刘士余出席国务院新闻办公室协调推进资本市场改革稳定发展等情况新闻发布会,其铁腕治市的决心满满,他说:“证监会第一任务是监管,第二任务是监管,第三还是监管。”

“接盘侠”任良成伏法 揭开大宗交易灰色内幕

近期,证监会查获的任良成操纵股价案揭开了大宗交易的灰色一角。

由于接盘价格较高,为了让自己接盘股票能以理想的价格出货,任良成近年来先是采用拉升尾盘,后改为高价申报、撤销申报进而在盘中抬高股价等手段来操纵相关股价,以图获取收益。证监会认定,任良成的行为构成操纵证券市场行为,没收获利和罚款共计约3亿元。      [详细]

以私募基金之名行非法集资之实 中逢昊被审查起诉

近年来,在证监会加大对私募机构违法违规行为的查处力度之下,一批私募机构违法违规案件开始浮出水面。中逢昊投资基金管理(北京)有限公司(下称“中逢昊”)即是典型。

2015年3月,证监会稽查部门相关人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现,中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《办法》)的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。

据了解,目前该案已经移送公安机关,现已进入审查起诉阶段。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资,已将中逢昊实际控制人曹津逢依法逮捕。       [详细]

首宗沪港通跨境操纵市场案罚没12亿元 当事人“屡教不改”

“沪港通”开通以来,利用内地与香港资本市场互联互通机制跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同关注。3月10日,证监会新闻发布会披露,正式对首宗利用沪港通跨境操纵市场案作出行政处罚决定,涉案当事人遭到从重顶格处罚。唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及同步查实的唐汉博、唐园子操纵市场案罚没款合计逾12亿元。

此前,涉案当事人唐汉博、唐园子均有受到证监会行政处罚的“黑历史”,唐汉博更是操纵市场的“惯犯”。       [详细]

前申万菱信基金经理张鹏深陷“老鼠仓”职业生涯尽毁

2016年1月29日,证监会依法对张鹏采取了五年市场禁入措施,并依法将该案移交公安部门。

绝大多数基金经理乃学霸出身,人生一路顺遂,面对执法人员的调查时都显得非常脆弱,总是追悔莫及,职业生涯尽毁,但为时已晚。这几乎是最得不偿失的选择。私欲膨胀、铤而走险、东窗事发这一系列叠加之后,张鹏的人生航道瞬间偏离,十年寒窗苦的修炼成果轰然坍塌。

2016年10月28日,上海市第一中级人民法院对该案作出判决,被告人张鹏犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币四十五万元。[详细]

电视、网络大V的“朱炜明”变庄家 “抢帽子”操纵股价被罚千万

朱炜明案是证监会“2015证监法网专项行动”中查处的一起典型的证券从业人员用“抢帽子”手法操纵市场非法获利的案件。

据证监会调查组人士介绍,朱炜明的操作很简单。“谈股论金”节目每周一到周五晚7-8点播出,朱炜明的节目大多排在周五。于是他在周五上午买入,下午收盘后在QQ群里推荐,晚上节目播出。等散户在下一个周一冲进去之后,朱炜明在当天就脱手。

这是非常典型的“抢帽子”手法。也就是券商、咨询机构、专业中介等工作人员,买卖或持有相关证券,并对该证券公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动来获利的行为。      [详细]

拖拉机帐户围猎“燃控科技” 新生代私募被迫举牌罚款百万

私募基金自划归证监会管理职责范围之后,由于私募产品比较多样化、复杂化特点,导致在信息披露上常存在瑕疵,而且相关违法违规主体常借助多个通道来隐匿自己的违法违规行为。这种情况加剧了市场上的信息不对称,损害了投资者的知情权,破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度,也给监管机构造成了一些障碍。      [详细]

内幕交易哪家强且看平潭发展多名高层一起上

在“侥幸心理”和“金钱”的诱惑下,资本市场上的内幕交易屡禁不止。但像平潭发展多位高层进行内幕交易的现象却并不多见,公司董事长助理夏雪、董事长特别助理石乃珊、副总经理刘峰、投资部副总经理陈勇都参与了内幕交易,并形成获利,为典型的“窝案”。

证监会稽查局相关人员提醒各位内幕知情人,“千万莫伸手,伸手必被捉”,莫要存在侥幸心理,远离内幕交易,通过内幕交易挣的钱不但要被没收,还要面临数倍的罚款,上市公司和自己辛苦搭建起来的名誉都会受到严重影响!      [详细]

实控人隐居幕后操纵特力A 证券实名制仍需快速落实

近年来,证监会通过大数据分析,需找市场操纵违法线索,对发现市场操纵行为保持“零容忍”,及时“亮剑”,打击力度持续加大,特力A股价被操纵案件的查处,有效震慑了市场。

《财经》记者获悉,中鑫富盈、吴峻乐通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵特力A,而当事人利用伞形信托隐居幕后也成为该事件的一个特点。

值得注意的是,证券账户实名制虽然多次被监管层提及,但目前仍存在借用他人账户、代理客户买卖证券等现象,特别是通过设立层层间隔、现金流动等方式民间配资仍就存在,给核查证券账户的资金来源带来很大的困难,这点仍需市场各方努力改善。      [详细]

新时代证券原高管伙同胞弟三次内幕交易被罚 弟媳意图“顶包”

券商高管伙同其弟三次从事内幕交易被查处的“罗向阳内幕交易案”细节曝光。

《财经》记者获悉,罗向阳、罗杨颖两兄弟在券商任职期间前后三次内幕交易两只股票,其中前两次内幕交易亏损,并且事后罗杨颖之妻孟某娟意图“顶包”。

2013年11月至2015年2月期间,时任新时代证券公司总经理助理罗向阳基于职务身份和参与的相关业务活动,先后3次知悉相关上市公司的内幕信息。罗向阳伙同其在新时代证券某营业部任营销总监的胞弟罗杨颖,利用罗杨颖实际控制的多个证券账户进行内幕交易。

据《财经》记者了解,该案件是2015年国务院“两加强、两遏制”专项检查活动中,由证监会现场检查发现违规线索并查实的。       [详细]

昆明机床信批遗漏重大信息 相关责任方相互推诿

2016年9月份,中国证监会主席刘士余指出,要抓紧修订《上市公司治理准则》,完善我国公司治理,须通过行政监管、行业自律和公司自身努力解决“形似神非”的问题,紧紧抓住信息披露透明度与及时全面这个“牛鼻子”。其同时指出,证券经营机构要不忘初心,守好中介机构的本分,担负起看门人的职责。

信息披露是上市公司相关各方及中介机构应尽的义务,也是普通投资者获得上市公司信息从而做出投资决策的重要依据。

然而让市场大跌眼镜的是,作为A+H股的昆明机床(现更名为*ST昆机),在2015年股权转让事件中,公司相关各方及中介机构在信息披露过程中,却因为疏忽、草率和互相依赖均未尽到应有的信息披露义务,对股份转让的重大事项及条款没有及时告知投资者,严重损害了投资者利益,自身“功课”可谓一团糟。      [详细]

典型案例
监管动态
痛批黑嘴

    近期证监会主席刘士余表示,有些券商分析师语不惊人死不休,预测指数能到个位,全球没有券商经济学家这么预测的,黑嘴多年没打了。

痛击“资本大鳄”

    在2月10日召开的2017年全国证券期货监管工作会上,刘士余掷地有声地表示:“ 要有计划地把一批资本大鳄逮回来。”

痛击“野蛮人”

    用来路不正的钱,从门口的野蛮人变成了行业的强盗,这是不可以的。挑战了国家法律法规的底线,也挑战了做人的底线,当你挑战刑法的时候,等待你的就是开启的牢狱大门。    [详细]

加强并购重组监管

    “今年证监会对于并购重组将继续加强监管、全面监管、依法监管。”3月7日下午,证监会副主席姜洋列席经济界别全国政协委员36组、37组联席小组讨论,并于会后回应记者的提问,显示了对于加强并购重组监管的决心。